Los programas de compliance desde la perspectiva del derecho laboral - Lexpirit
Despacho profesional de abogados especializado en la prestación de servicios de ética y cumplimiento normativo («compliance») para empresas, fundaciones, asociaciones y, en general, para cualquier tipo de organización. Diseñamos sistemas integrales de ética y programas de compliance, implementamos y gestionamos canales internos de denuncia, y contribuimos a establecer sistemas y políticas y a redactar memorias de responsabilidad social acordes con los requisitos de cada sector y con los requerimientos de los correspondientes grupos de interés.
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Los programas de compliance desde la perspectiva del derecho laboral

Queremos agradecerle a IE Law School su invitación a la conferencia impartida por Concepción Morales Vállez sobre “Compliance laboral”. La Magistrada de la Sala de lo Social del Tribunal Superior de Justicia de Madrid hizo una exposición directa y muy didáctica en la que trató de una forma comprensible y amena los principales aspectos del cumplimiento normativo en el ámbito del derecho laboral.

Desde la perspectiva del derecho del trabajo, según argumentó Concepción Morales, el poder de dirección que ostentan los empleadores les legitima para obligar a sus trabajadores a que cumplan con los programas de compliance, en primer lugar, por aplicación de los deberes de diligencia, obediencia y buena fe contractual contemplados en los artículos 5 y 20 del Estatuto de los Trabajadores – que encuentran su fundamento último, a su vez, en el derecho a la propiedad privada y la libertad de empresa que se consagran en los artículos 33 y 38 de la Constitución.

En segundo lugar, la implantación de estos programas en la organización entronca con el denominado ius variandi empresarial que permite al empleador introducir cambios en las condiciones de trabajo de manera unilateral.

Por lo tanto, no es necesario un consentimiento por parte de los trabajadores ni de sus representantes para que una organización pueda implantar un programa de cumplimiento normativo, si bien las normas y las medidas internas que adopte deberán guardar siempre la debida proporcionalidad y garantizar el respeto a los derechos y libertades de los trabajadores.

En cuanto a los sistemas disciplinarios para sancionar los incumplimientos de los programas compliance, que a tenor de lo dispuesto en el Código Penal son esenciales para lograr la eficacia de los mismos, deben entenderse en relación con la graduación de las faltas y sanciones que se establezcan en las disposiciones legales o en el convenio colectivo aplicable. Las organizaciones no están facultadas para establecer un régimen sancionador separado e independiente para los incumplimientos de sus códigos éticos y modelos de prevención.

Por otra parte, a tenor de la jurisprudencia y la doctrina de los Tribunales de lo Social, es fundamental que los incumplimientos se sancionen de manera efectiva porque de lo contrario se podrían crear precedentes de tolerancia hacia las infracciones en perjuicio de la organización. De esta forma, los comportamientos constitutivos de infracción podrían terminar quedando impunes cuando la organización, a pesar de haber conocido hechos similares en el pasado, no los hubiera reprobado. Con esa actuación tácita de la organización los programas de cumplimiento podrían quedar neutralizados y resultar ineficaces.

En todo caso, para que el empleador pueda aplicar su programa de compliance e imponer sanciones a sus trabajadores en caso de que lo incumplan es imprescindible primero que haya habido (i) una comunicación de las normas y los procedimientos internos que les afecten; (ii) una formación adecuada; y (iii) una advertencia expresa de las consecuencias de su incumplimiento.

Rafael de Juanes Doswell                                                                                                               

Abogado

 



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